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  • 新《证券法》公司相关人员证券交易“五切记”

    前言

        新《证券法》进一步充实完害了证券交易相关规定,并大幅提升了对交易类违法行为的处罚力度。浙江证监局结合典型案例,归纳了新《证券法》有关短线交易等违法行为规制的“五升级”,提醒上市公司控股股东、实际控制人、董监高等相关人员从事证券交易要做到“五切记”,严格遵守,切勿踩线。

    目录

    1.短线交易监管升级切记管好身边人

    2.内幕交易打击升级

    3.账户实名规制升纸切记借用责任大

    4.未公开信息管控升级

    5.操纵市场处罚升级

     

    1.短线交易监管升级——切记管好身边人

        华星创业时任副总经理李某通过股份代持的方式,在码个月内多次买卖公司股票。浙注证监局对李某予以警示并记入诚信档案,并对其涉嫌短线交易进行立案调查。

        新《证券法》将短线交易的主体范围从原有的上市公司重监高、大股东等,扩展到上述人员的配偶、父母、子女等即“实际持有”原则。同时,将证券范围扩展到“其他具有股权性质的证券”,罚款从3—10万元提高到10-100万元。

     

    2.内幕交易打击升级—切记玩火必自焚

        闰土股份重大资产重组内幕信息敏感期内,内幕信息知情人的近亲属茹某操作、“闰土股份”股票盈利116万元;张某操作亏根47万元。广东省高院以内幕交易罪判处茹某有期徒刑5年,罚金120万元;张某有期徒刑3年,缓刑5年罚全1万元。

        新《证券法》扩大了内兼信息知情人的范围和事件范围;罚款由违法所得“1-5倍”提高至“1-10倍”;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,罚款由3-60万元提高到50-500万元;单位从事内幕交易的,罚款由3-30万元提高到20-200万元。

     

    3.账户实名规制升级——切记借用责任大

        浙江福士达集团有限公司利用子公司及孙公司账户从事证券交易,,构成法人非法利用他人账户从事证券交易的违法行为,证监会对福士达及相关责任人员处以3-10万元罚款。在短线交易、内幕交易、操纵市场等案件中,往往伴随出借或借用他人账户的情况。

        新《证券法》将禁止出借、借用证券账户的主体从“法人”扩大到“任何单位和个人”。罚责方面,最高罚款50万元。

     

    4.未公开信息管控升级—切记老鼠人人打

        王某作为某资管计划的投资经理,利用履职中获知的投资建议、交易执行等未公开信息,通过其控制的账户趋同交易,获利我万,构成利用未公开信息从事证券交易的违法行为,证监会根据《基金法》和《私募基金管理办法》子予以处罚,没收违法所得,并处以千万的等额罚款。

        新《证券法》增加关于“老鼠仓”的规定,禁止相关市场主体利用因职务便利获取的内装信息以外的其他未公开的信息,违规从事相关证券交易。或者明示、暗示他人从事相关交易。在罚财方面,将处以违法所得1-10倍的罚款:没有违法所得或者违法所得不是50万元的,处以50—500万元的罚款。违规主体为单位的,将处以20—200万元的罚款。

     

    5.操纵市场处罚升级—切记最高罚千万

        金利华电时任董事长兼实控人赵某、前董秘兼财务总监楼某、配资中介朱某,以拉抬或编持公司股价为目的,控制112个证券账户进行市场操纵。证监会对上述人员处以300万元的罚款。

        新《证券法》增加“利用虚假或者不确定的重大信息,透导投资者进行证券交易”的操纵情形,并大幅 提高市场操纵的处罚力度,由违法所得“1-5倍”提高至“1-10倍”;没有违法所得或者违法所得不足100万元的罚款由30-300万元提高到100-1000万元单位从事操纵市场的,罚款由10—60万元提高到50—500万元。

     

浙公网安备 33030202000361号


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