财通证券温州分公司 关于开展3.15投资者教育专项活动的总结报告

关于开展3.15投资者教育专项活动的总结报告

根据根据中国证券业协会《关于开展 3.15 投资者保护主题教育活动的通知》以及中国证监会、交易所等有关要求，结合前期关于开展“知法学法·保护权益”等活动安排，为进一步做好投资者合法权益保护工作，引导投资者深入理解新《证券法》实施、新三板深化改革等资本市场改革内容，推动建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。我司特定于2020年3月1日-2020年4月30日，组织相关主题的宣传活动，现就持续开展新《证券法》及新三板改革等投资者保护主题专项投教活动的具体情况汇报如下：

一、制定方案、统一部署

接到总部的活动通知后，我部高度重视，立即成立以营业部负责人为组长的宣传活动小组，制定详实有效的宣传方案。针对中小投资者及潜在投资者法律法规意识淡薄的现实情况，我司通过多种灵活、生动的宣传方式，进一步普及新《证券法》及新三板改革知识，并提高投资者自我保护意识。

本次活动围绕新《证券法》、新三板改革等投资者保护主题，开展投资者教育宣传活动。在提高广大群众证券投资知识水平的同时增强自身风险责任意识。

二、形式多样、全面覆盖

我国资本市场中小投资者众多，其中相当一部分投资经验不足，对法律法规及市场规章制度不熟悉，有些甚至不了解市场的交易规则。针对目前状况，我部采取以下几种宣传形式：

（一）营业部场所内部宣传。

我司以及多家二级营业部在营业部设立了新三板主题宣传易拉宝，摆放新三板规则宣传资料，指定柜面专员负责向营业部场内客户和所有至前台办理业务的客户发放宣传材料。

（二）组织员工培训

受疫情影响，温州分公司本级未能在会议室举行大规模会议培训，但是考虑到新三板改革我司客户权限开通任务的紧迫性，我司积极组织视频培训，通过视频会议app来向各营业部各位员工解读新三板改革知识内容以及分解相关任务。

（三）LED 显示屏及主题海报宣传

我司以及多家二级营业部在门店口LED 滚动屏全天候播放“3.15投资者保护语录”内容，并在营业部门口张贴“3.15知法学法·保护权益”宣传海报，相关宣传内容能够覆盖更多的周边人群，取得了较为理想的宣传效果。

(温州分公司本级)

(温州瑞安营业部)

(温州乐清营业部)

(温州苍南营业部)

(温州半塘街营业部

（四）结合上交所“新《证券法》知识竞答”

为了提高广大投资者对新《证券法》理解，我司结合多家二级营业部全体工人员通过微信朋友圈、QQ等方式积极宣传上交所相关宣传活动。

投资者教育是每个金融机构的社会责任，通过本次宣传教育活动，不仅让投资者了解如何保护自身合法权益、提高广大投资者的风险防范意识，同时还让投资者对新三板市场的新规则及新《证券法》有了更深刻的了解。今后我部将继续通过多种形式进行投资者教育宣传，将投资者教育宣传落到实处，为构建理性、成熟的资本市场贡献一份力量。

财通证券温州分公司（含二级营业部）

袁俊武

2020年4月28日