证监会公布2017年证券公司分类结果

2017-08-14 11:57 中国证监会

  根据《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2017年证券公司分类结果。


  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。


  证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。


  中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。


2017年各证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):  


序号

公司名称

2017年级别

序号

公司名称

2017年级别

序号

公司名称

2017年级别

1

爱建证券

CC

34

国泰君安

AA

66

申港证券

BBB

2

安信证券

A

35

国信证券

A

67

申万宏源

AA

3

北京高华

A

36

国元证券

A

68

世纪证券

BB

4

渤海证券

A

37

海际证券

BBB

69

首创证券

B

5

财达证券

BBB

38

海通证券

AA

70

太平洋

A

6

财富证券

BB

39

恒泰证券

CCC

71

天风证券

A

7

财通证券

A

40

红塔证券

A

72

万和证券

BB

8

长城国瑞

BB

41

宏信证券

CCC

73

万联证券

BBB

9

长城证券

BBB

42

华安证券

A

74

网信证券

B

10

长江证券

A

43

华宝证券

BBB

75

五矿证券

BB

11

川财证券

B

44

华创证券

BB

76

西部证券

BBB

12

大通证券

BBB

45

华福证券

A

77

西南证券

C

13

大同证券

BB

46

华金证券

CCC

78

湘财证券

BBB

14

德邦证券

BB

47

华菁证券

B

79

新时代

CC

15

第一创业

BBB

48

华林证券

A

80

信达证券

CC

16

东北证券

BBB

49

华龙证券

BBB

81

兴业证券

BBB

17

东方财富

BBB

50

华融证券

AA

82

银河证券

AA

18

东方证券

A

51

华泰证券

AA

83

银泰证券

BBB

19

东海证券

A

52

华西证券

A

84

英大证券

BBB

20

东莞证券

A

53

华鑫证券

BBB

85

招商证券

AA

21

东吴证券

A

54

华信证券

BB

86

浙商证券

A

22

东兴证券

BBB

55

江海证券

BBB

87

中航证券

BB

23

方正证券

C

56

金元证券

BBB

88

中金公司

AA

24

光大证券

A

57

九州证券

B

89

中山证券

BBB

25

广发证券

AA

58

开源证券

BB

90

中泰证券

A

26

广州证券

A

59

联储证券

BBB

91

中天证券

BBB

27

国都证券

BBB

60

联讯证券

B

92

中投证券

CCC

28

国海证券

B

61

民生证券

A

93

中信建投

AA

29

国金证券

A

62

南京证券

A

94

中信证券

AA

30

国开证券

A

63

平安证券

A

95

中银国际

A

31

国联证券

BBB

64

瑞银证券

BBB

96

中邮证券

BBB

32

国融证券

BB

65

山西证券

B

97

中原证券

A

33

国盛证券

BBB









   今年129家公司中,有32家公司按规定与其母公司合并评价 ,即:高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)、东证融汇资产管理(母公司东北证券)、渤海汇金资产管理(母公司渤海证券)。