温州证券期货通讯 (2024) 第2期
温州证券期货通讯
（2024）第2期
（总第57期）
温州市证券期货业协会 2024年5月29日 
本期目录
[重要活动]
l 市政府副秘书长沈显克一行到协会调研并召开座谈会
l 上海证券浙江分公司等获得年度综合考核先进单位
l 协会组织会员单位赴福建泉州、漳州开展参观考察活动
l 举办第四届“5•18温州证券投资节”活动
l 召开联络员、统计员及宣传报道工作会议
[机构动态]
l 上海证券浙江分公司联合鹿城区团委开展青年夜校活动
l 上海证券浙江分公司在温举行财富条线营销骨干培训
l 华福证券温州分公司承办温州湾区、龙湾区企业上市培训会
l 浙商证券温州分公司开展至尊客户臻享会
● 方正证券温州小南路营业部举办“以茶会友”交流会
[数据资料]
[重要活动]
☆ 市政府副秘书长沈显克一行到协会调研并召开座谈会
4月8日下午，市政府副秘书长沈显克、市府办金融发展处处长刘逍、市府办证券融资处处长方大林、市府办统计监测处处长金长效、新兴金融处处长李炜、市府办证券融资处四级主任科员毛陈雏一行到协会调研并召开座谈会。上海证券浙江分公司总经理金洛川，协会会长池大浩，副会长徐璐、娄雪冰、周靖、邓小侠等参加了座谈会。
在座谈会上，参会人员围绕温州企业并购重组，如何用REITS盘活存量资产，资本市场融资与银行信贷、保险资金如何对接，在企业合规引导中券商、中介如何定位等内容提出了一些建议。
沈显克副秘书长希望协会和证券期货机构在普及证券期货相关知识，赋能实体经济，推进上市企业高质量发展等方面发挥更大的作用。
2024年4月8日，市政府副秘书长沈显克一行到协会调研并召开座谈会
☆ 上海证券浙江分公司等获得年度综合考核先进单位
上海证券浙江分公司、申万宏源证券温州分公司、浙商证券温州分公司、财通证券温州分公司、中信证券温州分公司在2023年度获得市级金融机构综合考核先进单位，受到温州市委、市政府的表彰。
☆ 协会组织会员单位赴福建泉州、漳州开展参观考察活动
4月21日，协会赴福建泉州、漳州考察学习活动，来自不同证券期货机构的50多名负责人及优秀员工参加了本次活动。通过活动，进一步了解泉州、漳州的历史文化底蕴，开阔了视野。同时，加强了会员单位之间的沟通交流，进一步拓展视野，更是加强了会员单位负责人之间的交流、沟通、相互学习、取长补短。
☆ 举办第四届“5•18温州证券投资节”活动
5月16日下午3点，协会在温州国际大酒店举行第四届“5▪18温州证券投资节”庆祝会议，有80余个会员单位参加。会上对这次庆祝活动作了安排，一是举办专题讲座，二是走访上市公司——投教基地，三是举办第十届金牌投资顾问评选活动等。协会要求各证券期货机构利用跑马灯、电子显示屏、微信、短信等平台宣传，让更多投资者了解证券期货业务，提升温州证券期货行业的影响力和公信力。
2024年5月16日，举办第四届“5•18温州证券投资节”活动
会上，林坚强教授作了“积极发展风险投资、壮大耐心资本”的专题讲座。去年7月以来，党中央、国务院及有关部门提出了一系列关于稳定发展资本市场的决策和措施。我们应认真学习，明确发展思路，转变发展理念，增强发展信心。证券市场前景广阔、任重道远。
2024年5月16日，林坚强教授作专题讲座
☆ 召开联络员、统计员及宣传报道工作会议
5月16日，协会在温州国际大酒店举行联络员、统计员宣传通讯工作会议。参加会议的有各会员单位的合规经理、联络员、统计员等80余人。
池大浩会长在会上指出：过去的一年，协会紧紧围绕服务会员、促进行业发展的宗旨，积极开展各项工作，取得良好成效。各机构的联络员积极及时的报送材料；做到与协会积极沟通，及时解决存在的问题；认真组织好人员参加协会组织的包括投资者教育活动、会议、培训等各类活动。去年7月，《温州市民间金融组织-非现场监管系统》数据申报系统的停止使用，在全体统计员的共同努力及配合下，协会启用了“腾讯文档”编辑，以监管报表为统计口径，使行业统计数据更及时、准确、完整，受到市政府各有关部门和证券期货各营业机构的肯定。协会已经搭建好包括《温州证券期货通讯》、协会网站等宣传平台，希望各位通讯员能高度重视，充分利用好协会现有平台，积极投稿，通过上下联动，改变公众对于证券期货经营机构的认知，一起提高温州证券期货行业的美誉度与知名度。
今天的会议既是宣传、联络和统计工作会议，也是庆祝“5·18温州证券投资节”的一次活动。各证券期货机构要做好有关宣传工作，让投资者和社会公众更好地了解我们的证券期货业务，更好地了解我们的机构和人员，推进温州证券期货业的更好发展。会上，对联络（通讯）、统计先进单位作了表彰。
2024年5月16日，召开联络员、统计员宣传报道工作会议
[机构动态]
☆ 上海证券浙江分公司联合鹿城区团委开展青年夜校活动
为满足青年群体内在需求，扩大上海证券浙江投资者教育基地的影响力，自3月26日起，上海证券浙江投资者教育基地与温州市鹿城区团委联合开展“温州青年夜校”活动。系列活动共开展10期，吸引近200名青年参与。
白天上班，晚上学艺。上海证券浙江投教基地“温州青年夜校”自正式开课以来，场场爆满，成为众多年轻人“夜生活”的新选择。青年们在投教基地里阅读金融书籍了解经济发展脉络；学习插花艺术，在花卉的芳香和美妙中体会经典的花艺文化。花团锦簇暗香浮，繁花似锦尽开颜，在这里年轻人与一群同样爱好的人，度过一个个属于自己的夜晚。
探索投教服务新形式，吸引更多的年轻人参与活动，一直是上海证券浙江投教基地思考的方向。未来投教基地将会继续扩大合作伙伴，举办各类新式新颖，内容丰富的投教活动，切实做好投资者教育工作。（上海证券浙江分公司）
☆上海证券浙江分公司在温举行财富条线营销骨干培训
4月13-14日，由上海证券财富管理总部主办，浙江分公司协办的财富条线营销骨干培训（浙江场）在温州如期举行。本次培训以“专业化资产配置营销技巧”为主题，由浙江分公司、江苏分公司、江西分公司全体营销骨干共同参与。
两天的培训，行业内知名讲师武维老师从专业化标准化营销流程开始，通过大量模拟练习及讨论，使学员掌握、理解并演练走向成功产品营销的每一项专业营销技巧，并通过事前准备、电话营销、拜访面谈、异议处理、交易促成等实操性强的主题内容讲解，明确专业化金融产品营销的具体方式、方法、路径。
在培训过程中，所有学员都表现出了极高的积极性和参与度，并将所学的营销理念和策略与自己在实际工作中遇到的具体挑战相结合，与讲师进行深入的讨论和交流，便于更好的将新知识和技能运用于营销实践中，以提升业务成果和客户服务质量。浙江分公司、江苏分公司、江西分公司三家分公司也通过此次培训进行了业务交流，通过分享各自的市场经验、成功案例和面临的挑战等，促进了业务理解和协同工作，为构建一个更加紧密和高效的工作网络奠定了基础。培训全程各小组学员奋勇争先，在4月14日的结业汇报中，结合本期培训全程综合表现，评选出了“优秀小组”（组员：温州谢池商城营业部 刘文赢；江西分公司营业部 陈杨；温州瑞安罗阳大道营业部 余婷婷；温州乐清伯乐东路营业部 林卉、黄铄；嘉兴中山西路营业部 金威；杭州登云路营业部 狄劲松；南京胜太路营业部 王桂萍；苏州人民路营业部 严云龙；南京江东北路营业部 潘汉轩），优秀小组成员针对此次培训进行了收获总结。
本次培训获得了参会营销骨干们的一致好评，并表示希望公司将来能多多举办此类培训，从而有效提升分支机构前台营销人员专业水平，助力公司财富管理转型发展。（上海证券浙江分公司）
图为培训现场照片
☆ 华福证券温州分公司承办温州湾新区、龙湾区企业上市培训会
为帮助企业更好理解资本市场监管要求、公司规范运作要点，推动更多符合条件的优质企业把握好政策机遇，4月18日，温州市龙湾区金融工作服务中心、浙江省金融人才协会组织召开温州湾新区、龙湾区企业上市培训专场活动，华福证券温州分公司为承办单位之一。
活动上，龙湾区金融服务中心娄克华主任与浙江省金融人才协会秘书长郭涛就龙湾企业发展、人才发展表达了期许，活动主持人对华福证券财福人生的品牌文化进行了宣传。随后，华福证券浙江投资银行部总经理、保荐代表人刘泽南为参加活动的企业负责人分享课题《逆周期环境下IPO审核新政和企业上市板块选择》，从IPO上市标准及审核流程、最新监管政策方向、A股资本市场整体情况、应对策略和路径四个维度为各上市后备企业做了深入的分析。
在交流沟通会上，各上市后备企业结合自身上市过程中遇到的困惑、知识盲点与在场专家进行了积极互动。企业家们也将关心的公司资产管理、融资等多种问题拿出来与温州分公司财福中心的财富顾问进行探讨，财福中心的同事积极响应，并对企业家们提供专业的金融咨询服务。
同时受邀参加的还有容诚会计师事务所，该所的专家老师分享了自己的课题《股权激励的税务常见难点和规划以及IPO财务核查》，为各企业家排除上市财务难题。
此次活动使华福证券温州分公司与温州龙湾优秀企业家们建立联系，为后续业务开展奠定坚实基础。华福证券将始终不忘金融报国初心，充分发挥证券专业优势，为企业提供全生命周期金融服务，培育新质生产力，努力为实体经济高质量发展和金融强国建设作出更大贡献。（华福证券温州分公司）
图为培训现场照片
☆浙商证券温州分公司开展至尊客户臻享会
人间芳菲已向暖，播种的是希望，收获的是幸福，积蓄力量迎接盛夏！温州分公司于2024年4月29日下午举办至尊客户臻享会，本次客户甄享会面向千万级别客户开展，现场座无虚席。
本次客户臻享会，特邀浙商证券私人银行部研究配置部总经理曾祥顺带来《组合投资与产品研究》主题分享，分别从组合投资的目的与方法、金融产品体系与FOF投资、金融产品研究与筛选三个维度深入剖析。首先，曾祥顺从对资本市场的认知、组合投资实现方法、不同资产差异表现、各类策略风险收益等与大家进行分享。随后，对浙商证券的产品体系、各类FOF组合方案等进行了详细的讲解。最后，对量化多头策略、量化中性策略进行讲解并进行产品示例，并对股票多头策略和CTA策略进行分析，深入浅出向投资者进行知识的讲解，让投资者受益匪浅。（浙商证券温州分公司）
2024年4月29日，浙商证券温州分公司开展至尊客户臻享会
☆方正证券温州小南路营业部举办“以茶会友”交流会
5月22日，方正证券温州小南路营业部组织高净客户，并很荣幸邀请到公司总部首席投资顾问黄博老师一起相聚茶馆“以茶会友”的方式作线下交流。此次正逢温州证券投资节，投资者对市场的预期，以及专家对行情的分析，恰好得到一个较为充分沟通交流的机会。
入座前，几位高净客户纷纷相互交流心得，聊起各自交易经历和对股市的认知，黄博老师也参与聆听。入座后，黄博老师先是简单介绍了下自己，投资者纷纷表示，如此显年轻的首席顾问居然已有15年的投研岗位从业经验，曾任CCTV2《交易时间》常驻嘉宾，更是沪深交易所与证券业协会的优秀讲师。之后黄老师对3月行情简单作了总结，也亮出了当时对四月的判断与观点，且在4月下旬明确表达出反弹的机会。而后又将沪指与恒生指数做对比分析以及中概股的判断，最后将海外市场与国内市场作了比对和解读。期间从投资者的认真的眼神中能看出深受如此务实的交流会吸引。后续投资者也针对个股情况与专家进行交流，黄老师耐心地为大家一一分析且表达了自己的观点。
2024年5月22日，方正证券举办“以茶会友”交流会
本次证券投资节交流会的成功举办，不仅为投资者们提供了一个宝贵的交流平台，也为我们投资者注入了新的信心。通过此次交流会，投资者们不仅学到了更多的投资知识，也结识了行业专家和志同道合的朋友。（方正证券温州小南路营业部）