温州证券期货通讯 (2024) 第1期

2024-03-20 13:38

(总第56期)


本期目录

[重要活动]

l 协会召开七届二次会员代表大会

l 温州市民政局副局长郑义君一行莅临协会走访调研

l 举办第九届金牌、优秀投顾座谈会暨颁奖仪式

l 召开协会次会长办公会议

l 申万宏源证券温州分公司等获金融机构优秀课题研究成果奖

l 陈普、林瑞赢荣获“最美金融标兵”

[机构动态]

l 上海证券浙江投资者教育基地开展寒假财商研学活动

l 申万宏源证券温州分公司开展迎新春投教活动

l 华福证券温州分公司开展员工新年茶话会

[数据资料]

[重要活动]

协会召开七届二次会员代表大会

3月16日上午,温州市证券期货业协会第七届二次会员代表大会召开。市政府副秘书长沈显克、市府办证券融资处处长方大林、新闻媒体记者及会员单位负责人共90余人参加了会议,会议由副会长金凡主持。

池大浩会长作了年度工作报告。2023年协会在温州市金融办、民政局、人社局等相关部门的正确领导和帮助下,紧紧围绕服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革的总体要求,经过证券期货界同仁及协会的努力,积极应对市场变化,为我市经济社会发展作出了积极的贡献,并取得了一定成绩。协会会长池大浩被评为2023年浙江省品牌社会组织领军人物。

据协会统计,截止2023年12月底,证券合格主资金账户已达243.1万户,2023年实现证券总交易额累计为3.64万亿元。期货开户数为4.74万户,实现期货交易额累计为2.52万亿元。

过去一年,温州证券期货业在严峻的市场环境挑战下,展现出了不凡的实力和韧性。我们的会员单位积极应对,不断创新,为投资者提供了优质的服务,为市场的稳定和发展做出了积极贡献。温州证券期货业协会在各位会员的共同努力下,充分发挥桥梁纽带作用,为会员单位提供了优质的服务和支持,推动了温州证券期货市场的健康稳定发展。

展望未来,温州市证券期货业协会将充分发挥自律组织作用,继续秉持服务会员、促进行业发展的宗旨,不断提升服务质量和水平,为会员单位提供更好的支持和服务。我们将进一步加强与政府部门的合作,推动行业的健康发展;加强与会员单位的沟通和交流,促进行业内的互动和合作;加强与社会各界的联系,积极参与社会公益活动,履行社会责任;进一步做好行业文化建设,以专业创造价值、以责任形成声誉、以服务建立信任,让各会员单位成员以更饱满的热情投入到工作中去。

市政府副秘书长沈显克在会上作了重要的讲话,希望大家围绕新目标、新任务和新要求,以奋发有为的精神推动温州金融工作再上新台阶,为奋力谱写新时代温州发展新篇章贡献金融力量。

林坚强教授作《我国证券市场探索发展的思考》讲座。证券市场的发展是一个复杂而又充满魅力的过程,困难和希望同在,任重道远。

2024年3月16日,召开七届二次会员代表大会

温州市民政局副局长郑义君一行莅临协会走访调研

2月21日下午,温州市民政局副局长郑义君、社会组织管理局局长潘建勇,社会组织发展中心副主任王曦等一行来协会开展新春走访调研座谈会。协会会长池大浩、副会长邓小侠及秘书处全体人员参加了座谈。

池大浩会长代表协会向调研组一行汇报了协会的基本概况、去年主要工作情况以及对今年工作重心,将继续秉持服务会员、促进行业发展的宗旨,不断提升服务质量和水平,为会员单位提供更好的支持和服务。调研组一行认真听取了会长的汇报,并就协会的工作进行了详细的了解和交流。

在座谈会上,郑义君副局长对协会过去一年的工作给予了充分肯定,针对当前证券行业面临的问题,提出了一些建设性的意见和建议,以促进行业的可持续发展并希望协会能够在新的一年里取得更大的成绩。另外,还就协会的党建工作、促进行业发展、人才建设及服务工作等方面进行了深入探讨,为协会今后的工作提供了宝贵的指导。

此次新春走访调研活动,为协会及证券期货行业发展提供了有力支持。

2月21日,民政局副局长郑义君一行莅临协会走访调研

☆举办第九届金牌、优秀投顾座谈会暨颁奖仪式

1月9日下午,温州市证券期货业第九届金牌、优秀投顾座谈会暨颁奖仪式在方正证券温州小南路证券营业部举行。本次座谈会旨在共话证券市场发展的机遇与风险,为投资者提供更专业的指导和建议,帮助客户实现长期稳定的投资回报。

首先,对16位获得金牌、优秀投顾颁发了奖状和奖金。

其次,各优秀投顾踊跃发言,每位投顾分享了他们的投资经验和见解,探讨了市场趋势和未来发展方向,对自己的投资理念做了分析和阐述,就如何更好地为投资者服务进行了讨论。特别是在当前行情持续低迷的情况下,提升客户的信任度和凝聚力是一项具有挑战性的任务,与客户保持开放、诚实的沟通是建立信任的基础。对于市场的波动和不确定性,诚实地传达信息,并提供专业的见解和建议。根据客户自身的风险承受能力和投资目标,选择适合投资品种和策略,以实现最佳的投资回报。

最后,会长池大浩做了总结性的发言。他首先指出投顾业务的合规问题,作为投资顾问深知合规的重要性。在这个充满竞争与挑战的市场环境中,只有遵守法律法规,保持诚信经营,才能赢得客户的信任。投资顾问不仅是为客户制定投资策略的人,更是一位可以长期陪伴的伙伴。在市场起伏不定的情况下,投资顾问能够给予客户必要的心理支持和专业建议,帮助客户保持冷静、理智分析,实现长期稳定的投资回报。客户服务也是我们不能忽视的重要环节,作为证券期货行业一员,我们要始终坚持以客户为中心,不断提升服务质量,积极倾听客户的声音,了解他们的需求,提供专业、及时、周到的财富管理服务。同时,要加强与客户的沟通与互动,建立良好的客户关系,提高客户满意度和忠诚度。作为优秀的投资顾问始终保持学习的热情和进取的心态。只有不断学习新知识、新技能,才能适应市场的变化和发展。深入了解金融市场的运行规律和趋势,掌握各种投资工具和策略,提高自身的专业素养和综合能力。在市场下行波动的情况下,要有坚定信心,一如既往地为投资者提供专业、优质的差异化服务,做好财富管理工作,共同推动市场的健康发展。

1月9日下午,举办第九届金牌、优秀投顾座谈会

☆召开协会七届四次会长办公会议

3月6日下午,在永安期货温州分公司会议室召开了协会七届四次会长办公会议。

会议由池大浩会长主持,会议确定了七届二次会员代表大会会议议程、协会年度工作报告等事项。

☆申万宏源证券温州分公司等获金融机构优秀课题研究成果奖

2023年,温州市金融办组织专业评委为全市金融机构年度课题研究成果进行了评审,申万宏源证券温州分公司江衍妙、陈春梅、瞿文静、林陈娥撰写的《关于加快推进温州市中小企业赴北交所上市的调研报告》荣获一等奖。上海证券浙江分公司金洛川、蔡晓敏、黄晓欧、彭彬彬、包寒撰写的《资本市场赋能我市“5+5”产业高质量发展研究》荣获二等奖。方正证券温州小南路营业部陈荣剑、黄圣环撰写的《温州制造业上市公司创新投入情况分析》荣获三等奖。

☆陈普、林瑞赢荣获“最美金融标兵”

由中共温州市委宣传部、中国人民银行温州市分行联合开展首届“最美温州人·最美金融标兵”寻访活动,经单位推荐、资格审查、现场展示、专家评审等环节,申万宏源证券温州分公司陈普、上海证券浙江分公司林瑞赢荣获“最美金融标兵”。

[机构动态]

☆上海证券浙江投资者教育基地开展寒假财商研学活动

为提升国民金融素养,引导青少年树立正确的金钱观和理财观,1月份,上海证券浙江投资者教育基地开展了系列 “小小巴菲特”寒假财商研学活动。活动针对不同年龄段青少年,开设了小学生专场和初中生专场,目前活动已经进行了六期,累计吸引到148名青少年参与。
    活动中,青少年首先听取了投教专员生动有趣的基地讲解,随后在财商课堂上以寓教于乐的方式将金融知识融入一件件生活小故事以及历史典故中,帮助青少年们在趣味中了解金融知识,学会分辨理财投资风险或陷阱等。同时,研学活动匹配配套的财商桌游通过模拟拍卖、郁金香投资等游戏,引导孩子们学会“商品的价值”、“供求关系”等概念。

一直以来,上海证券浙江投资者教育基地立足公益,关注青少年财商教育,多渠道、多形式开展金融教育宣传活动,助力投资者教育纳入国民教育体系。上海证券浙江分公司)

上海证券浙江投资者教育基地开展寒假财商研学活动

☆申万宏源证券温州分公司开展迎新春投教活动

“龙腾盛世迎新春 翰墨飘香送福来”,1月27日,为弘扬中华民族优秀传统文化,营造喜庆热闹的节日氛围,申万宏源证券温州分公司邀请客户莅临分公司,开展了一场以“龙行龘龘 未来朤朤”迎新春、送春联的客户活动,把浓浓年味和新春祝福送给广大投资者

本次活动邀请了名书法家刘志等人现场书写新春祝福,一幅幅饱含美好情意及殷切期盼的大红春联跃然纸上,一个个吉祥“福”字瞬间呈现,为即将来临的新春佳节添上一份满满的仪式感。同时,本次活动还邀请了专家为客户们分析了当前宏观经济形势,开展了以防范非法集资为主题的投资者宣导教育。

活动现场喜庆热闹,到处都是红红的春联、浓浓的祝福以及映红了的笑脸,现场洋溢着浓浓的满满的年味。客户们在本次活动中不但感受到了中国传统文化的魅力,更拉近了申万宏源证券温州分公司与投资者之间的距离,提升了投资者防范防非集资意识。(申万宏源证券温州分公司)

申万宏源证券温州分公司开展迎新春投教活动现场

☆华福证券温州分公司开展员工新年茶话会

新年伊始,华福证券温州分公司下辖瑞安万松东路营业部与乐清清远路营业部以“携手同心、图强求新”为主题开展员工新年茶话会暨行业文化宣传活动。

分公司各下属营业部回顾过去一年的工作,总结经验成果,明确新的一年发展方向与目标,进一步凝聚共识,激发奋斗热情,推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入企业文化、融入分支机构治理。在新的一年,华福证券温州分公司辖区营业部全体员工将继续保持奋发有为的精神状态,以客户为中心,以创新驱动发展,共同描绘公司更加美好的明天。(华福证券温州分公司)