温州证券期货通讯 (2023) 第2期
（总第53期）
温州市证券期货业协会 2023年6月26日
本期目录
[重要活动]
l 协会向中国证券博物馆捐赠《温州证券志》
l 召开联络员、统计员宣传报道工作会议
l 举办防范洗钱风险宣传培训会
l 参观深圳证券交易所金融博览中心
l 参观上海证券交易所投教基地
l 上海证券浙江分公司等“清廉金融”列入“一档”单位
l 举办“温州市第九届金牌投资顾问”比赛
[机构动态]
l 江衍妙撰写的提案荣获2022年度全国政协优秀提案
l 财通证券开展“北交所温州行——走近投资者”投教活动
l 上海证券瑞安营业部荣获金融服务实体经济突出贡献奖
[重要活动]
☆ 协会向中国证券博物馆捐赠《温州证券志》
6月14日上午，温州市证券期货业协会在中国证券博物馆举行《温州证券志》捐赠仪式。中国证券博物馆总经理张卫东、博物馆副馆长金星、《温州证券志》主编林坚强、协会会员单位负责人及骨干成员二十多人等参加了捐赠仪式。
《温州证券志》由协会与温州大学金融研究院编著，温州大学金融研究院特聘教授林坚强主编，于2021年9月出版。志书全面记录了1981年至2020年温州证券期货行业发展历程，为行业发展保留了系统完善的历史资料，具有较强的史料价值。《温州证券志》为研究温州证券期货行业提供了详实的资料，对梳理记录地方资本市场发展历史做出了有益探索。
随后，协会一行参观了中国证券博物馆，博物馆见证中国证券市场的诞生、发育和成长，感受它厚重的历史底蕴和文化价值。博物馆以丰富博物馆生动、详实的历史记忆和宝贵素材，让从业人员铭记证券行业发展的流金岁月，弘扬证券文化。通过捐赠志书和参观活动，有助于推动证券期货行业文化建设，更加了解中国资本市场的发展历程，感受资本市场服务实体经济的力量。
☆ 召开联络员、统计员宣传报道工作会议
5月17日，协会在温州国际大酒店举行联络员、统计员宣传通
讯工作会议。参加会议的有协会会长池大浩、各会员单位的合规经理、联络员、统计员等100余人。
池大浩会长在会上指出：2022年是不平凡的一年，在座各位同志既配合做好“防疫”工作，又保证本单位的正常运行，做了大量的工作。2022年大部分联络员能积极及时的报送材料，做到与协会积极沟通，及时解决存在的问题。并认真组织好人员参加协会组织的包括投资者教育活动、会议、考察、培训、业余文体等各类活动。各单位联络员在收到通知或相关文件后都能组织好相应人员参与，使协会会员之家工作开展得有声有色。广大统计员能认真履行工作职责，做到数据报送及时、填报基本准确、数据充实完整。2023年希望各位通讯员能高度重视，充分利用好协会现有平台，积极投稿，通过上下联动，改变公众对于证券期货经营机构的认知，一起提高温州证券期货行业的美誉度与知名度。宣传、联络和统计工作会议也是庆祝“5·18温州证券投资节”一次活动，希望各证券期货机构要做好有关宣传工作，通过温州证券投资节，使更多的投资者了解证券期货，树立正确、理性的财富观和投资观，增强风险识别能力，营造良好的金融生态环境，扩大我们证券期货业的影响力。
会上，对联络（通讯）、统计先进单位作了表彰。
2023年5月17日，举行联络员、统计员宣传通讯工作会议
☆举办防范洗钱风险宣传培训会
为全面落实监管部门对反洗钱工作要求，提高会员单位从业人员反洗钱意识，进一步加强内部反洗钱合规管理，切实履行反洗钱义务，提高专职人员的反洗钱工作水平和工作技能，协会于5月17日下午在温州国际大酒店举办防范洗钱风险宣传培训会议。邀请中国人民银行温州中心支行反洗钱科周万鑫做主题为《“风险为本”原则下的反洗钱监管与履职》的培训。来自各会员单位合规经理、联络员及统计员等100余人参加了培训，协会会长、浙商证券温州分公司总经理池大浩主持了培训活动。
“风险为本”是近年来反洗钱工作领域的核心趋势，是科学、合理的反洗钱监管与履职模式的体现。周万鑫老师国际与国内反洗钱形势、“风险为本”的监管模式、近年证券期货机构典型的反洗钱履职问题以及工作建议等做了详细的讲解。在培训的基础上，培训会对进一步做好反洗钱工作提出具体要求。一是思想上要高度重视，严守风险底线，充分落实监管部门下发的文件要求，做好内部排查，保持反洗钱工作常态化，确保有效履职。二是加强与监管部门以及同业机构之间的工作交流，做好工作配合。三是学习上要加强培训，对反洗钱工作最新政策加强学习，对本次培训做好转学习、转培训，做到全面学、重点学，熟知规章制度、法律法规，依法执行遵规办事，不断提高反洗钱工作质量。
通过此次培训，加强了证券期货行业对反洗钱工作重要性的认识，坚持“风险为本”的原则，牢固树立全员反洗钱意识，坚持洗钱风险零容忍，严防洗钱案件发生，持续提升反洗钱工作的有效性。
2023年5月17日，协会组织举办防范洗钱风险宣传培训会议
☆ 参观深圳证券交易所金融博览中心
4月27日，协会组织理事单位负责人及骨干人员40多人赴深圳证券交易所参观学习。在深交所金融博览中心，讲解员详细介绍了国内外资本市场发展史、近代中国资本市场发展史、深交所历史沿革（深交所设立的历程、第一张股票、老五股、初期购买股票的盛况等）、内容丰富而精彩，感受到金融创新的力量，感受到了证券发展的魅力。
本次参观活动，让参观人员领略了我国资本市场从无到有、从小到大，为我国的建设、改革和发展融通资本、凝聚力量，取得伟大的成就。同时，帮助大家进一步了解资本市场从起步到快速发展再到稳步发展历程，为中国经济的高质量发展提供了更加坚实的支持。
2023年4月27日，协会组织理事单位成员赴深交所参观学习
☆ 参观上海证券交易所投教基地
在上海证券交易所推出“我是股东”品牌投教活动十周年之际，温州市证券期货业协会于6月12日下午组织会员单位负责人及骨干成员二十多人参观上交所投教基地。
上交所投教基地是一个采用先进技术手段，多元化展现方式，面向公众投资者开放。工作人员向我们详细介绍了中国资本市场和上交所市场30多年的发展之路，并带领大家领略了全球交易所的整体格局。通过观看交易所宣传片，进一步了解上交所发展历史，聆听上交所的历史介绍，加深了对我国证券市场发展变革的了解和中国资本市场的更深层次认识。投教基地系统展示了上交所市场建设、改革、创新、开放、服务、监管等领域成效。
通过此次参观学习，会员们感受证券市场发展的脉搏，纷纷表示受益匪浅，大家更加清晰直观地了解和感受到我国证券市场的发展历程、充分展示我国资本市场的文化传承与文化自信。在以后的工作中，更加坚定信念、学以致用，提升工作能力，更好地为投资者服务。
2023年6月12日，协会组织会员单位成员赴上交所参观学习
☆ 上海证券浙江分公司等“清廉金融”列入“一档”单位
上海证券浙江分公司、申万宏源证券温州分公司、浙商证券温州分公司和财通证券温州分公司在2022年度温州市“清廉金融”指数考评中列入“一档”单位。
☆ 举办“温州市第九届金牌投资顾问”比赛
温州市第九届金牌投资顾问模拟大赛于6月19日开始至9月8日结束，为期十二周。此次大赛报名踊跃，总共有119位投资顾问参赛，分别参加证券和期货模拟比赛，参赛选手来自各个券商，覆盖面广。投顾比赛旨在充分挖掘优秀的投顾人才，宣扬正确的投资理念，推进我市证券期货行业队伍建设，通过比赛让投顾充分展示投资技能，更好地为投资者服务。
[机构动态]
☆ 江衍妙撰写的提案荣获2022年度全国政协优秀提案
2023年全国政协会议已顺利闭幕，由申万宏源证券温州分公司总经理助理江衍妙主笔的《加强保障性租赁住房支持要素落地助力共同富裕》提案，荣获“全国政协2022年度优秀提案”，并得到中国新闻网的专访。据悉，每个民主党派每年仅有的一篇集体提案入选年度优秀提案。
江衍妙作为民建参政议政的优秀青年代表，也获评民建中央和民建浙江省委会的“2022年参政议政工作先进个人”、“反映社情民意信息工作先进个人”，其撰写的《关于进一步激发民营市场主体发展内生动力的建议》获2021-2022年度全省政协优秀社情民意信息。
自2013年以来,江衍妙同志连续10年都有相关对策建议单篇（或综合）转化入选为全国政协集体提案，累计已有16篇建议获得集体提案的采用；同时，有5篇对策建议获国家领导人批示、有近20篇建议获得省市主要领导批示，主要涉及区域经济金融、证券行业发展和弱势群体相关等内容，这也是温州金融单位积极助力地区经济金融高质量发展提供智力支持的有效途径。（申万宏源证券温州分公司）
☆ 财通证券开展“北交所温州行——走近投资者”投教活动
为进一步深化北交所与温州市政府战略合作关系，增强投资者对北交所市场认识，引导投资者树立正确投资理念，5月31日财通证券温州分公司协同北交所联合组织开展“北交所温州行-走进投资者”投教活动。
此次活动邀请北交所郭老师为大家讲解北交所的发展历史，投资机遇，市场预期，以及北交所市场定位、制度特色、建设成果及下一步工作方向等内容，投资者参与热情高涨，现场气氛热烈。投资者向郭老师提出了许多问题，比如首批北交所基金净值如何？打新收益如何？以及北交所转板等诸多问题，郭老师为投资者一一做了详细解答。
本次活动的开展，有效增强了投资者对北交所市场认识，引导了投资者正确理解北交所功能定位，树立正确投资理念，让投资者能更积极参与北交所市场交易，活动获得了投资者的高度认可。
财通证券温州分公司开展“北交所温州行——走近投资者”投教活动
☆ 上海证券瑞安营业部荣获金融服务实体经济突出贡献奖
5月30日，瑞安市委、市政府在市政会议中心召开了“瑞安市深入实施三个‘一号工程’暨制造业高质量发展、人才科创、企业上市工作”推进大会。上海证券瑞安罗阳大道营业部总经理钱新云作为优秀代表接受瑞安市领导授牌嘉奖，以表彰营业部在2022年度金融服务实体经济取得的成绩。
2022年，上海证券瑞安罗阳大道营业部秉持公司“开放、包容、规范、协同”的核心理念，一方面着力夯实客户资源，大力开展公募、私募产品销售，加快财富管理转型；另一方面积极推进机构业务开展，深耕瑞安区域市场，助力中小企业对接多层次资本市场，致力于服务地方经济转型与实体经济发展。在鼓励企业上市融资的大背景下，作为瑞安市上市促进会副会长单位，营业部积极配合瑞安市金融工作服务中心，帮助企业通过上市、新三板挂牌、发行债券、股票质押等投行业务，解决融资难的问题，为瑞安实体经济发展贡献上证力量。
上海证券瑞安罗阳大道营业部荣获金融服务实体经济突出贡献奖